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正版365官方网站:做好业务风险防控工作

时间:2022/1/8 8:40:14   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:为了丰富做市证券的来源,《做市管理条例》明确规定,可以使用自有股票、从中国证券金融股份有限公司借入的股票或其他有处置权的股票。具体办法由上海证券交易所与中国证券登记结算有限责任公司、中国证券金融有限责任公司协商后制定。同时,《做市规则》对试点证券公司提出了严格的要求。一是完善业务隔离制度,防止敏感信息不当流动,严格防止...

为了丰富做市证券的来源,《做市管理条例》明确规定,可以使用自有股票、从中国证券金融股份有限公司借入的股票或其他有处置权的股票。具体办法由上海证券交易所与中国证券登记结算有限责任公司、中国证券金融有限责任公司协商后制定。

同时,《做市规则》对试点证券公司提出了严格的要求。一是完善业务隔离制度,防止敏感信息不当流动,严格防止利益冲突;二是建立健全做市交易业务的内部控制、决策流程和制衡机制,确保做市交易业务规范有序开展;完善风险防控和反洗钱诚信行为要正版365官方网站,防范利润转移、内幕交易、市场操纵等违法行为。

《做市管理条例》也对试点证券公司提出了严格要求:一是将做市交易业务纳入综合风险管理体系,完善风险监控指标,做好业务风险防控工作;接受上海证券交易所专户全方位监控,防止影响市场稳定;三是自查标准计算和报告持股比例风险控制指标,原则上科创制版持股比例不超过5%,已由上交所在具体业务规则中明确规定;四是应对突发事件,履行信息通报义务。

《做市管理条例》明确规定,证券公司在做市交易中违反有关法律、法规和中国证监会规定的,中国证监会及其派出机构可以依法采取监督管理措施和行政处罚,并授权上海证券交易所制定业务规则。依法对证券做市、交易业务实行自律管理。(完成)


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